Quyết định 55/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty Chứng khoán
Cơ quan ban hành: | Bộ Tài chính | Số công báo: | Đã biết |
Số hiệu: | 55/2004/QĐ-BTC | Ngày đăng công báo: | Đã biết |
Loại văn bản: | Quyết định | Người ký: | Lê Thị Băng Tâm |
Ngày ban hành: | 17/06/2004 | Ngày hết hiệu lực: | Đã biết |
Áp dụng: | Đã biết | Tình trạng hiệu lực: | Đã biết |
Lĩnh vực: | Tài chính-Ngân hàng , Cơ cấu tổ chức , Doanh nghiệp |
* Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty Chứng khoán – Theo Quyết định số 55/2004/QĐ-BTC của Bộ Tài chính ban hành ngày 17/6/2004, các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài để được kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam, phải thành lập công ty liên doanh với đối tác Việt Nam theo giấy phép do UBCKNN cấp sau khi được Bộ Tài chính chấp thuận. Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán đối với công ty chứng khoán 100% vốn trong nước gồm: phương án kinh doanh dự kiến trong 03 năm đầu, báo cáo tài chính của các bên là pháp nhân góp trên 10% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị/ thành viên Hội đồng thành viên/Chủ tịch công ty… Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán, đảm bảo tách biệt giữa hoạt động môi giới cho khách hàng và hoạt động tự doanh của chính công ty, tách biệt giữa hoạt động tự doanh của chính công ty với hoạt động quản lý danh mục đầu tư… Việc bán cổ phần hoặc phần vốn góp trị giá trên 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán cho tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài phải được UBCKNN chấp thuận… Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.
Xem chi tiết Quyết định 55/2004/QĐ-BTC tại đây
|
Đang cập nhật
Đang cập nhật
Đang cập nhật
Đang cập nhật
Reviews
There are no reviews yet.